주식·투자
이 분류의 사건 60건
캐릴리온(Carillion) 영국 최대 건설·아웃소싱 기업 분식회계·파산 사건
영국 정부의 병원·학교·도로 사업을 대거 수주했던 건설·아웃소싱 대기업 캐릴리온이 부실 회계로 부채를 숨기다 2018년 청산 절차에 들어갔고, 8년이 지난 지금까지도 감사법인과 이사진에 대한 제재가 이어지고 있는 영국 기업사상 최대 파산 사건이다.
ADM(아처대니얼스미들랜드) 영양사업부 회계·공시 사기 사건
세계적 곡물 대기업 ADM이 영양사업부 실적을 부풀리기 위해 부서 간 가격을 조작한 사실이 드러나 CFO가 전격 직무정지되고 주가가 하루 만에 24% 폭락했으며, 2년여 수사 끝에 SEC에 4000만달러를 물어내며 마무리된 회계부정 사건이다.
브라질 페트로브라스 라바자토 부패 스캔들과 주가 폭락 (2014)
브라질 국영 석유회사 페트로브라스가 대형 건설사 카르텔과 결탁한 리베이트·입찰담합 비리로 라바자토 수사 대상이 되며 주가가 80% 폭락하고 경영진이 총사퇴한 초대형 부패·증권 사기 사건이다.
소시에테제네랄 제롬 케르비엘 49억유로 트레이딩 스캔들 (2008)
프랑스 2위 은행 소시에테제네랄의 트레이더 제롬 케르비엘이 권한을 초과한 파생상품 거래로 49억유로의 손실을 은폐하다 적발되며 세계 금융권에 충격을 준 사건이다.
사이노포레스트 회계부정·머디워터스 공매도 폭로 사건
캐나다 토론토증권거래소에 상장된 중국 조림기업 사이노포레스트가 공매도업체 머디워터스로부터 자산 조작 의혹을 폭로당한 뒤 주가가 폭락하고 결국 파산해 상장폐지된 대규모 투자 사기 사건이다.
발레안트 제약 약값 폭리·회계 스캔들
캐나다 제약사 발레안트가 특수약국 필리도를 통해 매출을 부풀리고 심장약 등의 가격을 폭등시킨 사실이 드러나며 주가가 90% 가까이 폭락하고 경영진이 전면 교체된 투자 스캔들이다.
위워크 IPO 붕괴와 아담 뉴먼 퇴출 사태
470억 달러 기업가치를 자랑하던 위워크가 창업자 아담 뉴먼의 자기거래·지배구조 문제로 상장을 철회하고 CEO가 축출된 뒤 결국 파산에 이른 사건.
슈퍼마이크로 회계 부정 의혹과 감사인 사임 사태
AI 서버 업체 슈퍼마이크로가 힌덴버그의 회계 조작 의혹 보고서 이후 연례보고서 제출을 지연하고 감사법인 EY가 사임하면서 주가가 폭락한 사건.
단스케방크 에스토니아 지점 2000억 유로 자금세탁 스캔들
덴마크 최대 은행 단스케방크의 에스토니아 탈린 지점을 통해 2007~2015년 약 2000억 유로의 의심거래가 흘러간 사실이 드러나 CEO 사퇴와 20억 달러 미국 벌금으로 이어진 유럽 최대 자금세탁 스캔들이다.
도시바 회계부정 스캔들과 74년 만의 상장폐지
일본 도시바가 2008년부터 7년간 1,500억엔 넘는 이익을 조직적으로 부풀린 사실이 드러나 최고경영진이 총사퇴하고, 이후 경영위기가 이어져 2023년 상장폐지로까지 귀결된 사건이다.
올림푸스 분식회계 스캔들과 우드포드 CEO 해임 사건
일본 광학기기업체 올림푸스가 1990년대부터 17억 달러에 달하는 투자손실을 M&A 자문료로 위장해 은폐해오다 이를 폭로하려던 신임 CEO 마이클 우드포드가 취임 2주 만에 해임되며 드러난 일본 최대 분식회계 사건.
루이싱커피(Luckin Coffee) 매출 조작 회계부정과 나스닥 상장폐지 사건
중국 커피체인 루이싱커피가 2019년 매출 3억1000만 달러를 허위로 부풀린 사실이 공매도 보고서로 드러나 나스닥에서 상장폐지되고 SEC에 1억8000만 달러 벌금을 낸 대형 회계부정 사건.
퍼스트 브랜즈 그룹(First Brands) 100억 달러대 담보 사기·파산 사태
미국 자동차부품업체 퍼스트 브랜즈 그룹 창업자가 8년간 대출채권을 이중·삼중 담보 제공하고 허위 송장을 발급해 100억 달러 넘는 손실을 낸 뒤 파산, 제프리스·UBS 등 대형 금융기관까지 충격에 빠뜨린 사건.
트라이컬러 홀딩스(Tricolor) 19억 달러 서브프라임 자동차대출 사기·파산 사건
미국 서브프라임 자동차대출업체 트라이컬러 홀딩스가 담보 대출채권을 이중·삼중으로 은행에 담보 제공한 사실이 드러나며 19억 달러 규모로 파산, 경영진이 형사·민사로 기소된 사건.
게임스탑 공매도 대전과 로빈후드 거래제한 사태
레딧 개인투자자들이 게임스탑 주식을 집단 매수해 대규모 공매도 헤지펀드를 압박하자 로빈후드가 매수를 전격 제한했고, 이는 의회 청문회와 SEC 조사로 이어진 사건이다.
말레이시아 1MDB 국부펀드 비리 스캔들과 나집 라작 전 총리 사건
나집 라작 전 말레이시아 총리가 설립한 국부펀드 1MDB에서 수십억 달러가 조 로우 등 측근을 통해 빼돌려진 세계 최대급 국부펀드 비리로, 나집은 징역형을 선고받았으나 자택연금 논란이 2026년까지 이어지고 있다.
크레디트스위스 몰락과 UBS 긴급 인수·AT1 채권 전액 상각 사태
2023년 3월 신뢰 위기에 몰린 스위스 2위 은행 크레디트스위스가 경쟁사 UBS에 긴급 인수되는 과정에서 통상 주주보다 우선변제받는 AT1 채권 약 160억 스위스프랑어치가 전액 상각돼 국제 채권시장에 큰 충격을 준 은행 위기 사건이다.
한미회계법인 미공개정보 이용 주가조작 의혹 압수수색 사건
2026년 8월 금융위·금감원·한국거래소로 구성된 주가조작 근절 합동대응단이 한미회계법인 임직원들의 SBI핀테크솔루션즈 공개매수·상장폐지 관련 미공개정보 이용 의혹을 포착해 한미회계법인과 한국투자증권을 잇달아 압수수색한 사건이다.
가수 이승기 장인, 코스닥 상장사 퀀타피아 주가조작 사건
배우 견미리의 남편이자 가수 이승기의 장인인 이모씨가 코스닥 상장사 퀀타피아를 대상으로 허위 자금조달 공시를 통해 주가를 조작하고 수십억원의 부당이득을 챙긴 혐의로 구속기소돼 재판을 받고 있다.
김용빈 전 대우조선해양건설 회장 한국코퍼레이션 주가조작·횡령 사건
대우조선해양건설 회장이자 코스닥 상장사 한국코퍼레이션(현 MPC플러스)의 실소유주였던 김용빈이 바이오사업 진출을 빙자한 허위 공시로 유상증자를 실시해 285억원의 부당이득을 챙긴 혐의로 재판에 넘겨져 검찰이 징역 15년을 구형했다.
버나드 메이도프 650억 달러 폰지 사기 사건
미국 나스닥 前 이사회 의장 버나드 메이도프가 수십 년간 투자자들의 자금을 실제 운용하지 않고 신규 자금으로 기존 투자자에게 수익을 지급하는 폰지 사기 방식으로 약 650억 달러 규모의 피해를 낸 미국 금융사상 최대 사기 사건을 정리한 문서다.
홈플러스 전단채(ABSTB) 불완전판매 증권사 제재 사태
홈플러스가 신용등급 강등 직전까지 자산유동화 전자단기사채를 대거 발행·판매하다 기업회생절차에 들어가면서 투자자들이 손실을 입었고, 이를 판매한 신영·하나·현대차증권에 대한 금융감독원의 검사와 제재, 선배상 논의, 국정감사 책임론으로 이어진 사건을 정리한 문서다.
광주경찰청, 고령층 대상 가상자산 투자설명회 5억원 사기 조직 구속송치
광주경찰청이 70~80대 노인들을 상대로 가치 없는 코인을 소개하며 원금 보장과 크루즈 여행을 미끼로 투자설명회를 열어 100여 명에게서 약 5억원을 가로챈 일당 3명을 구속 송치한 사건이다.
엔지켐생명과학, 감사의견 거절로 거래정지·상장폐지 위기 속 주주소송
코스닥 상장 바이오기업 엔지켐생명과학이 특수관계자 대여거래를 둘러싼 감사범위 제한으로 감사의견 거절을 받아 매매거래가 정지되고, 이후 소액주주와의 임시주총·가처분 다툼까지 벌어진 상장폐지 위기 사건이다.
대전 유성 가짜 주식거래앱·금괴 편취 투자리딩방 사기 사건
SNS·유튜브 광고로 투자자를 유인해 가짜 주식거래 앱을 설치시키고 현금·금괴를 직접 편취한 투자리딩방 조직이 대전 유성경찰서에 검거됐다.
엠케이전자 반도체 소재(본딩와이어·솔더볼) 3476억원대 가격담합 기소 사건
코스닥 상장 반도체 소재업체 엠케이전자가 5년 넘게 본딩와이어·솔더볼 가격을 경쟁사와 담합한 혐의로 검찰에 기소되고 범죄수익 12억여 원이 추징보전됐다.
NH농협은행 109억 원대 업무상 배임 금융사고
NH농협은행에서 2019년부터 2023년까지 여신 업무를 담당한 직원이 109억 4,700여만 원 규모의 업무상 배임을 저지른 사실이 자체감사에서 뒤늦게 드러나 형사고발과 금융당국 검사로 이어졌다.
삼성바이오로직스 분식회계 의혹과 이재용 재판, 대법원 무죄 확정
삼성바이오로직스가 2015년 자회사 회계처리 기준을 고의로 변경해 자산가치를 부풀렸다는 증권선물위원회 결론과 검찰 고발로 시작된 사건으로, 이재용 삼성전자 회장까지 기소됐으나 2025년 대법원에서 최종 무죄가 확정됐다.
웰컴·KB저축은행 자동차부품 매출채권 3000억대 대출사기 사건
웰컴저축은행과 KB저축은행이 수입차 부품업체들의 허위 매출채권을 담보로 약 3000억원 규모의 조직적 대출사기에 노출되며 금융감독원이 저축은행 업권 전수조사에 착수한 사건이다.
한국앤컴퍼니(한국타이어) 조현범 회장 횡령·배임 사건
한국앤컴퍼니(한국타이어)그룹 조현범 회장이 계열사 부당지원과 회사자금 사적 유용 등 특정경제범죄가중처벌법 위반(횡령·배임) 혐의로 기소돼 2026년 5월 대법원에서 징역 2년이 최종 확정된 사건이다.
국민·신한·우리·기업은행 부동산 대출사기 490억원 금융사고
부동산 시행사와 허위 분양자들이 짜고 벌인 조직적 대출사기에 국민·신한·우리·기업은행이 잇따라 당해, 2026년 8월 공시된 4개 은행 피해액이 합계 490억원 규모로 확대된 사건이다.
푸른저축은행 전직 임원 104억원 횡령·상장적격성 심사 사건
푸른저축은행 전직 임원이 104억원 규모를 횡령한 사실이 드러나 한국거래소가 주식 매매를 정지하고 상장적격성 실질심사에 착수했으나, 약 6주 만에 심사 대상에서 제외돼 상장이 유지된 사건이다.
니콜라 트레버 밀턴 사기 사건
수소트럭 스타트업 니콜라의 창업자 트레버 밀턴이 시제품 성능을 조작해 투자자를 속인 혐의로 기소돼 2022년 유죄 판결을 받았으나, 2025년 트럼프 대통령의 사면으로 마무리된 사건.
테라노스 엘리자베스 홈즈 사기 사건
손끝 혈액 몇 방울로 수백 종의 검사가 가능하다던 테라노스의 기술이 허위로 드러나 창업자 엘리자베스 홈즈가 사기 혐의로 유죄 판결을 받고 11년형을 선고받은 실리콘밸리 최대 사기극.
클린룸 제어시스템 업체 '시스웍' 3년 연속 감사의견 거절·상장폐지 사건
코스닥 상장 클린룸 제어시스템 업체 시스웍이 3년 연속 감사의견 거절을 받아 계속기업 존속능력 불확실성을 이유로 최종 상장폐지된 사건.
HLB제약 1200억 유상증자 반토막·채무상환 계획 무산 사태
HLB제약이 1200억 원 규모로 결정한 주주배정 유상증자가 시장 냉대로 절반가량 축소되며 예정됐던 채무 상환과 R&D 투자 계획이 무산된 사건.
흥국생명 신종자본증권 콜옵션 미행사 사태
흥국생명이 2022년 11월 5억 달러 규모 해외 신종자본증권의 콜옵션을 미행사하겠다고 발표해 국내 금융사 발행 외화채권 신뢰도가 급락하고 채권시장 경색이 심화된 사건을 정리한 문서다.
레고랜드 사태(강원중도개발공사 ABCP 부도)
강원도가 지급보증한 레고랜드코리아 조성 자산유동화기업어음(ABCP) 2050억 원이 2022년 10월 부도 처리되며 국내 단기금융시장 전반에 신용경색을 촉발한 사건을 정리한 문서다.
중국 헝다그룹 청산명령과 홍콩증시 상장폐지 사건
3000억 달러 부채를 진 중국 최대 부동산 개발업체 헝다그룹이 디폴트 이후 홍콩 법원의 청산명령을 받고 상장 16년 만에 증시에서 퇴출된 사건이다.
힌덴버그發 아다니그룹 시세조작 의혹과 1500억 달러 시가총액 증발 사건
미국 공매도 전문 리서치업체 힌덴버그가 인도 아다니그룹의 수십 년에 걸친 회계부정·주가조작 의혹을 폭로하며 시가총액 1500억 달러가 증발한 인도 최대 기업 스캔들이다.
레인보우로보틱스 인수 미공개정보 이용 의혹과 삼성전자 압수수색
삼성전자가 로봇기업 레인보우로보틱스 지분을 인수하는 과정에서 회사 임직원과 삼성전자 관계자들이 내부 미공개 정보를 이용해 주식으로 부당이득을 챙겼다는 의혹이 제기돼, 금융위가 16명을 검찰에 고발하고 검찰이 삼성전자 본사까지 압수수색한 사건이다.
코스메카코리아 오너 형제, 잉글우드랩 미공개정보 이용 20억 부당이득 기소
국내 화장품 ODM 3위 코스메카코리아 오너의 두 아들이 미국 자회사 잉글우드랩의 실적 호전 정보를 미리 알고 주식을 담보로 대출받아 잉글우드랩 주식을 사들여 20억원대 부당이득을 챙긴 혐의로 검찰에 불구속기소된 사건이다.
와이어카드 19억 유로 분식회계·전격 파산 사건
독일 다스(DAX) 지수 편입 핀테크 기업 와이어카드가 존재하지 않는 19억 유로 규모의 현금을 회계장부에 허위 계상한 사실이 드러나 최고경영자가 체포되고 회사가 전격 파산하는 등, 유럽 금융시장을 뒤흔든 사상 최대 규모 회계부정 사건을 정리한 문서다.
SK디앤디 240% 유상증자 소액주주 반발·금감원 정정요구 사태
SK디앤디가 기존 발행주식의 약 240%에 달하는 1367억원 규모 주주배정 유상증자를 결정하자 지분 희석을 우려한 소액주주들이 집단 반발에 나섰고, 금융감독원이 증권신고서 정정을 요구하며 증자 절차가 전면 재검토에 들어간 2026년 사건을 정리한 문서다.
이수페타시스 제이오 인수·유상증자 논란과 불성실공시 제재
PCB 제조업체 이수페타시스가 2024년 11월 이차전지 소재기업 제이오 인수와 5500억원 규모 유상증자를 기습 발표했다가 금융당국의 세 차례 정정 요구와 소액주주 반발, 불성실공시법인 지정, 제이오의 손해배상 소송까지 이어진 끝에 인수를 철회하고 증자 규모를 절반 이하로 줄인 사태를 정리한 문서다.
한화솔루션 1조8000억 유상증자 논란과 소액주주 반발
한화솔루션이 2026년 3월 1조8144억원 규모의 대규모 유상증자를 기습 발표해 주가가 급락하고 소액주주들이 격렬히 반발한 끝에, 금융감독원의 두 차례 정정 요구와 결집 운동을 거쳐 결국 증자 일정을 전면 연기하기에 이른 사태를 정리한 문서다.
종로 금은방 사장 '금 배당' 유사수신 사기 사건
서울 종로의 한 금은방 업주가 '금을 맡기면 배당금을 챙겨주겠다'며 지인과 손님 등 146명으로부터 150억원대를 가로챈 혐의로 구속돼 재판에 넘겨진 유사수신·사기 사건이다.
가짜 '미국 국채 투자' 220억대 사기 사건
2018년부터 전국을 돌며 '미국 국채에 투자하면 원금을 보장하고 5.2% 수익을 주겠다'고 속여 59명으로부터 220억원을 가로챈 일당이 2026년 검거돼 구속된 대규모 유사 투자자문 사기 사건이다.
아이큐어 창업주 최영권 전 회장 배임·횡령과 거래정지 사태
코스닥 상장사 아이큐어의 창업주 최영권 전 회장이 전환사채 콜옵션 저가 양수와 부당한 퇴직금 중간정산으로 171억원대 배임·횡령 혐의로 기소되면서 주식 거래가 정지되고 경영권 분쟁으로 번진 사건을 정리한 문서다.
한창·더테크놀로지, 매출 부풀리기 분식회계 사건
철강 유통업체 한창과 더테크놀로지가 2021~2022년 결산 과정에서 통제하지 않는 거래를 매출로 계상하고 가공매출을 발생시키는 방식으로 회계처리기준을 위반해 증선위·금융위로부터 검찰 고발과 과징금 처분을 받은 사건을 정리한 문서다.
대진첨단소재 창업자 유성준 횡령·배임 고소취하 자기복귀 사건
대진첨단소재 창업자 유성준이 삼성SDI 배터리 도면 유출 혐의로 구속기소된 사이 회사가 그를 260억원대 횡령·배임 혐의로 고소했으나, 보석 석방된 유성준이 대표로 복귀해 자신에 대한 고소를 스스로 취하한 사건이다.
유일에너테크 감사위원회 해체·자산 감시공백 논란과 회생절차
코스닥 2차전지 장비업체 유일에너테크가 경영권 매각 직후 감사위원회를 해체하고 곧바로 감사의견 거절로 상장폐지 사유가 발생해 877억원 자산 감시공백 논란과 법정관리로 이어진 사건이다.
KB증권·JB자산운용 호주 NDIS펀드 문서위조 은폐 사건
KB증권과 JB자산운용이 판매한 3265억원 규모 호주 장애인 임대주택 펀드에서 현지 신탁사 서류 위조 사실을 인지하고도 이를 은폐한 채 거액을 추가 송금해 대규모 투자자 손실을 초래한 사건.
단일종목 레버리지 ETF 과열과 상장 특혜·부실 규제 논란
삼성전자·SK하이닉스 기초 단일종목 레버리지 ETF가 상장 한 달여 만에 시가총액이 급증하며 증시 변동성을 키우자 상장 심사 특혜 의혹과 금융당국의 뒷북 규제 논란이 정치권 국정조사 공방으로 번진 사건.
한국투자증권 강남지점 직원 고객자금 횡령·사망과 벨기에 펀드 불완전판매 사태
한국투자증권 강남지점 직원이 고객 자금 수억원을 횡령해 온라인 도박에 탕진한 뒤 숨진 채 발견된 사건이 드러난 데 이어, 900억원 규모 벨기에 부동산펀드 등의 불완전판매 정황까지 금융감독원 검사에서 적발되며 내부통제 부실 논란이 커졌다.
법무법인 광장 전산실 직원들 이메일 무단열람 미공개정보 주식거래 사건
국내 대형 로펌 법무법인 광장의 전산실 직원들이 소속 변호사의 이메일 계정을 무단으로 열람해 공개매수 등 미공개 정보를 빼내 주식거래로 수십억 원의 부당이득을 챙긴 사실이 드러나 구속기소됐고, 2026년 7월 항소심에서도 실형이 선고됐다.
모바일어플라이언스 전 경영진 무자본 M&A·150억대 배임 의혹 사건
차량용 전장부품업체 모바일어플라이언스가 부동산 업체에 매각된 뒤 특수관계인이 동원된 경영진 체제에서 회사 자금 150억원 상당이 개인 채무 담보로 제공됐다는 의혹이 불거져, 전 대표이사 등 5명이 특정경제범죄가중처벌법상 배임 혐의로 고소된 사건이다.
웰바이오텍 구세현 전 대표 코로나19 백신 사업 미공개정보 이용 주식매매 기소 사건
웰바이오텍 구세현 전 대표가 회사의 코로나19 백신 사업 진출이라는 미공개 중요정보를 미리 알고 주식을 매매해 1억8000만원 상당의 부당이득을 챙긴 혐의로 자본시장법 위반으로 검찰에 불구속 기소된 사건이다.
무차입 공매도 국내외 금융사 6곳 39억7000만원 과징금 제재
금융당국이 2025년 3월 공매도 전면 재개를 앞두고 실시한 전수조사를 토대로, 신한자산운용 등 국내외 금융사 6곳의 무차입 공매도 위반을 적발해 2026년 1월 총 39억7000만원의 과징금을 부과한 사건이다. 공매도 재개 후 처음 이뤄진 대규모 제재로 시장에 경종을 울렸다.
코스닥 상장사 무자본 인수 시세조종 57억원 부당이득 사건
2017년 무자본으로 코스닥 상장사를 인수한 전 대표가 시세조종 전문가와 짜고 차명계좌를 이용해 3만 회가 넘는 시세조종성 주문을 넣어 57억원의 부당이득을 챙긴 혐의로 2026년 8월 구속기소된 사건이다. 자회사 전 사내이사도 함께 재판에 넘겨졌다.